2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《管理辦法》），《管理辦法》自4月1日起實施。

《管理辦法》整合了現(xiàn)行經(jīng)營機構人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新證券法、基金法等上位法律法規(guī)，結合機構監(jiān)管實踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構主體管理責任，主要內(nèi)容包括：一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理；二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求；三是壓實經(jīng)營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。

據(jù)了解，2020年11月20日至2020年12月20日，證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總體看，各方對《管理辦法》的制度思路、主要內(nèi)容認可度較高。經(jīng)認真研究，證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。

《管理辦法》將自2022年4月1日起施行，對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員，《管理辦法》作出給予1年過渡期的安排。

下一步，證監(jiān)會將指導中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。