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違規(guī)“實(shí)控”東方期貨被罰后 “海銀系”清倉(cāng)退出股東行列

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2023-02-07 10:45:42 來(lái)源:界面新聞

  近日,國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示,東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司股權(quán)發(fā)生變動(dòng),上海雅原投資管理有限公司將其持有的25%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給中銅(上海)銅業(yè)有限公司。


  至此,東方期貨成為中銅(上海)全資子公司。


  雅原資管背后的實(shí)控人為海銀金融控股集團(tuán),海銀金控通過(guò)控股豫商集團(tuán)有限公司控股雅原資管,2015年11月,雅原資管前身上海穎譽(yù)投資管理有限公司成為東方期貨第二大股東,幫助海銀系在金融牌照版圖布局中增加了期貨經(jīng)紀(jì)牌照。


  而雙方這次“分手”早有預(yù)示。


  2022年12月底,上海證監(jiān)局對(duì)東方期貨的兩大股東下發(fā)行政處罰決定書(shū),因中銅(上海)未經(jīng)監(jiān)管批準(zhǔn)而將東方期貨的實(shí)際控制權(quán)交由雅原資管,任憑雅原資管管理東方期貨業(yè)務(wù)、并購(gòu)等工作,違反了監(jiān)管規(guī)定。


  上海證監(jiān)局披露,2016年8月至2019年5月期間,在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下,中銅(上海)委托雅原資管管理中銅持有的東方期貨65%股權(quán)。


  期間,東方期貨將公司公章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證交接給雅原資管方面保管。雅原資管實(shí)際主導(dǎo)東方期貨的經(jīng)營(yíng)管理,中銅(上海)對(duì)此未提出異議;中銅(上海)及其委派的董事在東方期貨股東會(huì)議、董事會(huì)議上僅進(jìn)行形式表決。


  2019年4月,在雅原資管單方主導(dǎo)下,其以東方期貨的名義收購(gòu)深圳相關(guān)公司,中銅(上海)方面不知悉前述相關(guān)收購(gòu)情況。雅原資管向東方期貨提供資金支持,中銅未給予東方期貨資金支持。


  證監(jiān)局認(rèn)為,中銅怠于行使控股股東權(quán)利、履行控股股東義務(wù),由雅原資管實(shí)際管理東方期貨65%股權(quán)的行為,影響了東方期貨的穩(wěn)健運(yùn)行。決定對(duì)中銅、雅原資管責(zé)令改正,給予警告,并分別處30萬(wàn)元、15萬(wàn)元罰款。


  東方期貨的經(jīng)營(yíng)狀況一直受到監(jiān)管部門的關(guān)注,此前監(jiān)管多次對(duì)該公司開(kāi)出罰單。


  2021年時(shí),上海證監(jiān)局曾兩次因東方期貨凈資本合規(guī)問(wèn)題及經(jīng)營(yíng)持續(xù)虧損問(wèn)題開(kāi)出罰單。監(jiān)管部門表示,東方期貨存在凈資本監(jiān)管指標(biāo)已達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)但未提交改善方案;公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)虧損出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題責(zé)令其改正。


  2022年6月,中期協(xié)對(duì)東方期貨開(kāi)出自律監(jiān)管措施決定書(shū),表示該公司法人治理結(jié)構(gòu)混亂,內(nèi)部控制不健全,已影響公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。


  東方期貨成立于1993年,注冊(cè)資本4500萬(wàn)元,是國(guó)內(nèi)成立最早的期貨公司之一。東方期貨現(xiàn)任董事長(zhǎng)為徐彥皓,總經(jīng)理為王迪。根據(jù)公司2022年11月底公示的公司從業(yè)人員信息,該公司僅有21人。


責(zé)任編輯:翁建平

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