二、IB業(yè)務(wù)并沒(méi)有大規(guī)模展開(kāi)

東證期貨總經(jīng)理黨劍：

2月份開(kāi)始準(zhǔn)備，起步比較平穩(wěn)。公司目前IB開(kāi)戶量占總量40%，是一個(gè)比較滿意開(kāi)端，而理想狀態(tài)是能夠達(dá)到50%以上。

東吳期貨有限公司總經(jīng)理顏羽：

據(jù)了解，大部分的券商IB業(yè)務(wù)并沒(méi)有大規(guī)模展開(kāi)，其原因除了一些認(rèn)識(shí)上的差異以外，主要還是因?yàn)槭袌?chǎng)和各市場(chǎng)主體都還處于初生期，都有一個(gè)逐步學(xué)習(xí)、逐步成長(zhǎng)的過(guò)程。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

通過(guò)IB業(yè)務(wù)過(guò)來(lái)的股指期貨開(kāi)戶數(shù)占總量的30%，IB業(yè)務(wù)目前開(kāi)展情況一切正常。由于目前只有20%的營(yíng)業(yè)部獲得IB業(yè)務(wù)資格，潛力還有待開(kāi)發(fā)。

光大期貨有限公司總經(jīng)理曹國(guó)寶：

IB開(kāi)戶可概括為基礎(chǔ)工作扎實(shí)、雙方積極、效果一般。公司股指期貨的開(kāi)戶400，通過(guò)IB開(kāi)戶數(shù)占整個(gè)股指期貨的開(kāi)戶數(shù)量的50%左右，IB業(yè)務(wù)的開(kāi)展現(xiàn)狀不盡如人意。

IB業(yè)務(wù)的開(kāi)展和深入還要有一個(gè)過(guò)程。隨著投資者教育等基礎(chǔ)工作的深入，客戶對(duì)期貨的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)加深，操作技能的熟練，并且在實(shí)際行情中體會(huì)期貨，這項(xiàng)業(yè)務(wù)會(huì)慢慢壯大。

三、 IB業(yè)務(wù)帶來(lái)壓力和挑戰(zhàn)

東吳期貨有限公司總經(jīng)理顏羽：

大量新的投資者進(jìn)入，短期內(nèi)將給期貨公司和整個(gè)市場(chǎng)的服務(wù)能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力造成一定的壓力：

第一、 市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和理性操作的宣傳在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程由于利益驅(qū)動(dòng)可能會(huì)得不到足夠的重視，不利于市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展；

第二、 IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。IB開(kāi)發(fā)的客戶由于很多是從現(xiàn)貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的，這些客戶迫切需要專業(yè)的服務(wù)和指導(dǎo)，這些工作必須由網(wǎng)點(diǎn)前端的IB人員來(lái)完成，如果工作不到位對(duì)市場(chǎng)的發(fā)展將帶來(lái)很大的負(fù)面影響，不利于市場(chǎng)的持續(xù)良性發(fā)展；

第三、 客戶的開(kāi)發(fā)進(jìn)度必須與服務(wù)能力相匹配。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

券商對(duì)于期貨充滿顧慮，擔(dān)心客戶沒(méi)有接觸過(guò)期貨，風(fēng)險(xiǎn)控制能力不強(qiáng)，怕客戶虧損。但是從第一批過(guò)來(lái)的客戶來(lái)看，由于投資者適當(dāng)性制度提高了進(jìn)入門檻，將資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力較弱的投資者擋在門外，因而第一批客戶相對(duì)成熟，對(duì)市場(chǎng)把握也較好。相信隨著市場(chǎng)的發(fā)展，會(huì)逐步打消顧慮。

IB專員對(duì)于期貨了解不是很深入，需要參與市場(chǎng)，期貨公司向證券公司輸送人才的機(jī)制還沒(méi)有形成，因此人才需求比較大。

華鑫期貨有限公司總經(jīng)理李?。?/P>

眾所周知，近三年來(lái)券商為備戰(zhàn)股指期貨而大舉收購(gòu)期貨公司，其中有一個(gè)特點(diǎn)，即多為實(shí)力券商收購(gòu)規(guī)模較小的期貨公司。而一些弱小的期貨公司原本營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)就很少，被收購(gòu)后也沒(méi)有快速增設(shè)營(yíng)業(yè)部，加之券商IB營(yíng)業(yè)部在股指期貨推出初期被“分批準(zhǔn)入”，使得這些券商系期貨公司在應(yīng)對(duì)同行的開(kāi)戶競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，將不得不面對(duì)“直銷”的短板。

除營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)短期內(nèi)難以有效擴(kuò)張外，人員不足也是一項(xiàng)巨大的困難。不過(guò)，針對(duì)券商客戶和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局的特點(diǎn)，一些券商系期貨公司結(jié)合自身實(shí)際情況，計(jì)劃出各種應(yīng)對(duì)之策。“用‘直銷’方式與IB對(duì)接”的應(yīng)急方案應(yīng)運(yùn)而生，證券公司的客戶有在同一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)投資組合的需求，絕不能因?yàn)镮B業(yè)務(wù)受阻而流失證券客戶。具體做法是：由期貨公司向證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)派出充足的人員，直接開(kāi)發(fā)客戶，或者進(jìn)行人事調(diào)整，把證券公司及其營(yíng)業(yè)部具有期貨從業(yè)資格的IB崗位人員調(diào)到期貨公司，然后再外派到證券營(yíng)業(yè)部做“直銷”。

光大期貨有限公司總經(jīng)理曹國(guó)寶：

擔(dān)憂有三方面：第一，證券客戶轉(zhuǎn)入期貨市場(chǎng)后輸錢的可能性比較大，造成資產(chǎn)縮水，客戶流失；第二，期貨比股票交易更刺激，客戶做了期貨后會(huì)迷上期貨，導(dǎo)致股票交易份額會(huì)下降；第三，IB收入占券商收入的比重比較低，這些或許會(huì)導(dǎo)致IB業(yè)務(wù)進(jìn)程受阻。這就需要市場(chǎng)、時(shí)間來(lái)解決，需要過(guò)程。

東證期貨總經(jīng)理黨劍：

公司IB專員已逐步熟悉業(yè)務(wù)，而管理模式和政策具有相當(dāng)重要的作用，所以公司應(yīng)建立良好的制度，通過(guò)防火墻，隔離證券和期貨操作風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司對(duì)于IB業(yè)務(wù)要求太高，不一定正確。因?yàn)檫@項(xiàng)業(yè)務(wù)具有兩面性的特點(diǎn)，從大局來(lái)看，為切實(shí)保護(hù)投資者的利益?，F(xiàn)階段期貨公司不應(yīng)期望很多投資者馬上進(jìn)入，應(yīng)逐步做大規(guī)模，有所準(zhǔn)備才能做得更好。例如，加大IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)、提高IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)、嚴(yán)格投資者適當(dāng)性制度實(shí)施、高度重視和做好投資者教育工作等，都是必須做好的準(zhǔn)備工作。

證監(jiān)局召開(kāi)世博維穩(wěn)專題會(huì)議，通報(bào)會(huì)議精神，各期貨公司如何落實(shí)會(huì)議精神？世博又為上海轄區(qū)期貨公司帶來(lái)怎樣的機(jī)遇？

各期貨公司認(rèn)真落實(shí)世博維穩(wěn)專題會(huì)議精神，嚴(yán)格按照維穩(wěn)要求多方面做好工作。借助重要的國(guó)際性活動(dòng)或市場(chǎng)機(jī)遇，實(shí)施金融創(chuàng)新與突破，是國(guó)際金融中心崛起的一個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)，世博會(huì)的召開(kāi)將推動(dòng)上海國(guó)際金融中心的建設(shè)，優(yōu)化完善金融環(huán)境，吸引金融人才來(lái)滬，為上海金融業(yè)的發(fā)展提供了廣闊空間和機(jī)會(huì)。

中信新際期貨有限公司董事長(zhǎng)趙磊：

世博會(huì)的成功舉辦，再次將全世界的目光聚焦上海，這將無(wú)疑為上海市實(shí)現(xiàn)建設(shè)國(guó)際金融中心的目標(biāo)注入強(qiáng)大動(dòng)力。

日益崛起的中國(guó)市場(chǎng)，全世界最大的發(fā)展中國(guó)家，全球第三大經(jīng)濟(jì)體，對(duì)資源的高度依賴，這些都在催生著中國(guó)期貨市場(chǎng)快速發(fā)展，商品期貨在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和金融體系中的地位日益凸顯。而伴隨著股指期貨的上市，中國(guó)期貨業(yè)再一次吸引了全球金融界的注意力。

世博會(huì)的召開(kāi)，為中國(guó)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放，打開(kāi)了一扇窗，越來(lái)越多的國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者正在或者即將進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，這將進(jìn)一步推動(dòng)上海期貨業(yè)的國(guó)際化認(rèn)知程度，進(jìn)一步與全球金融市場(chǎng)接軌，這無(wú)疑是一次非常好的行業(yè)展示機(jī)會(huì)。作為上海地區(qū)唯一一家中外合資期貨公司，中信新際將利用世博會(huì)的契機(jī)，進(jìn)一步推動(dòng)外資機(jī)構(gòu)參與中國(guó)期貨市場(chǎng)的進(jìn)程。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

世博會(huì)提高上海的國(guó)際地位，有利于“兩個(gè)中心”的建設(shè)。世博會(huì)期間我們做好投資者服務(wù)，教育工作，把維穩(wěn)放第一位。世博會(huì)對(duì)于上海轄區(qū)的期貨公司能帶來(lái)正面形象，有正面意義。

上海金源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司董事長(zhǎng)錢榮金：

金源期貨從以下幾個(gè)方面全面落實(shí)此次世博維穩(wěn)專題會(huì)議的會(huì)議精神，旨在有效維護(hù)上海轄區(qū)期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行：

1、建立一把手負(fù)責(zé)的維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)維穩(wěn)工作部署會(huì)議，從組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障、作風(fēng)建設(shè)等方面做好充分準(zhǔn)備。完善公司信息安全應(yīng)急預(yù)案，適時(shí)組織應(yīng)急演練，并將自查工作及應(yīng)急演練結(jié)果上報(bào)辦公室；

2、切實(shí)落實(shí)信息系統(tǒng)安全責(zé)任制，維護(hù)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施安全。要求總部及各營(yíng)業(yè)部切實(shí)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施安全檢查、對(duì)公司互聯(lián)網(wǎng)站的監(jiān)控和維護(hù)、軟硬件建設(shè)和信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)保障、防火墻隔離制度與災(zāi)難備份機(jī)制等方面的安全防范措施。建立科學(xué)有效的應(yīng)急處置機(jī)制和災(zāi)難備份機(jī)制。世博期間原則上不對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行改動(dòng)、調(diào)整或升級(jí)；

3、加強(qiáng)公司各部門的安全維穩(wěn)工作。要求世博會(huì)期間總部及各營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行24小時(shí)維穩(wěn)制度和應(yīng)急報(bào)告制度等各項(xiàng)基本制度，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)部安全防范，及時(shí)研判并制定預(yù)防化解矛盾措施，堅(jiān)決杜絕可能影響世博會(huì)安全穩(wěn)定的群體性事件。世博會(huì)期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人離崗的，必須報(bào)告；

4、建立健全應(yīng)急處理機(jī)制。要求各部門進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制，完善信息反饋和報(bào)告制度，遇有重大敏感、緊急情況，應(yīng)按照突發(fā)事件信息報(bào)送制度，第一時(shí)間、準(zhǔn)確、規(guī)范上報(bào)證監(jiān)局及當(dāng)?shù)卣?。做好壓力測(cè)試，制訂應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急處置措施落實(shí)到位；

5、強(qiáng)化客服投訴管理，排查化解矛盾。要求各部門努力提高自身的服務(wù)水平，優(yōu)化服務(wù)流程，提高員工綜合素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，建立規(guī)范的客戶投訴處理程序和快速應(yīng)對(duì)機(jī)制，提高客戶投訴響應(yīng)速度，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)世博會(huì)期間零投訴。對(duì)存在的不穩(wěn)定因素應(yīng)及時(shí)開(kāi)展分析預(yù)測(cè)，認(rèn)真、耐心做好投資者教育和矛盾排查化解工作，盡量把問(wèn)題解決在內(nèi)部，及早排除群體性事件隱患；

6、深入開(kāi)展消防安保檢查，進(jìn)一步排查安全隱患。完善消防安保突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，及時(shí)解決演練發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的人員財(cái)產(chǎn)安全；

7、落實(shí)會(huì)議精神，世博期間盡量不安排高管人員進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間異地調(diào)研、國(guó)外考察等外出活動(dòng)，如確有需要，應(yīng)做好相關(guān)人員出行期間的管理鏈接、內(nèi)部授權(quán)工作。對(duì)于一個(gè)月以上的異地外出安排，應(yīng)事先向監(jiān)管部門報(bào)告。

上海中財(cái)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總經(jīng)理金優(yōu)煉：

經(jīng)歷過(guò)了奧運(yùn)會(huì)等大型國(guó)際事件的維穩(wěn)工作，世博會(huì)的維穩(wěn)我們做得從容細(xì)致。投入了人力物力，全面、切實(shí)得做好了世博期間維穩(wěn)工作。

世博會(huì)對(duì)于期貨行業(yè)雖然沒(méi)有直接的機(jī)遇，但是對(duì)于整個(gè)上海金融業(yè)的發(fā)展會(huì)帶來(lái)機(jī)會(huì)。世博會(huì)讓全世界了解上海，了解上海的金融投資環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、工作環(huán)境，吸引更多有識(shí)之士和專業(yè)金融人才扎根上海，為上海國(guó)際金融中心的建設(shè)打下人脈基礎(chǔ)。

中谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總經(jīng)理高杰：

2010年世博會(huì)的召開(kāi)，無(wú)疑將對(duì)上海經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的拉動(dòng)作用，為金融行業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了良好的契機(jī)。中谷期貨作為上海轄區(qū)的期貨公司，有義務(wù)、有責(zé)任為世博會(huì)的順利召開(kāi)做出自己的貢獻(xiàn)。為了做好世博會(huì)期間的維穩(wěn)工作，我們按照上海證監(jiān)局的相關(guān)要求，成立了世博維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理親自負(fù)責(zé)，啟動(dòng)了維穩(wěn)報(bào)告制度，要求各部門對(duì)于相關(guān)事件早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早報(bào)告。同時(shí)，在交易系統(tǒng)維護(hù)、消防安全管理、員工安全教育以及客戶糾紛處理等方面都出臺(tái)相應(yīng)的制度和實(shí)施辦法。

華鑫期貨有限公司總經(jīng)理李?。?/P>

世博會(huì)的召開(kāi)會(huì)帶來(lái)以下幾點(diǎn)機(jī)遇：期貨公司整體品牌在一定程度上被提升；加大了資源來(lái)源范圍；為期貨公司收獲更多外界信息；基礎(chǔ)設(shè)施將更加完善，給投資者帶來(lái)便利。