深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定

前海期貨有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開(kāi)；未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送檢查資料和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；在我局2023年12月1日下發(fā)《關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕232號(hào)）后仍有部分不具備期貨交易咨詢(xún)資格的從業(yè)人員向客戶(hù)提供期貨交易建議。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行或者可能損害客戶(hù)合法權(quán)益。

你公司上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)，下同）第四十一條第一款、第五十二條第一款、第五十六條、第一百條第二款規(guī)定，《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，下同）第三條規(guī)定。根據(jù)《期貨和衍生品法》第七十三條第一款第一項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第二款第一項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)、第十七項(xiàng)，《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》第三十二條第一款第八項(xiàng)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、分支機(jī)構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)等方面違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，在暫停期間屆滿(mǎn)前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。經(jīng)檢查驗(yàn)收通過(guò)，我局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)措施后，你公司方可重新開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2024年1月9日