上交所日前正式發(fā)布修訂后的《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》（下稱《紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》），自發(fā)布之日起施行。

上交所明確科創(chuàng)板上市公司適用《紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》，新增了科創(chuàng)板上市公司違規(guī)處理標(biāo)準(zhǔn)，將科創(chuàng)板公司的核心技術(shù)人員納入相關(guān)監(jiān)管對象，并重點明確了紅籌企業(yè)重大非關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、紅籌企業(yè)存托憑證相關(guān)信息披露違規(guī)、科創(chuàng)屬性相關(guān)事項信息披露違規(guī)、表決權(quán)差異安排違規(guī)、違反科創(chuàng)板特別規(guī)定的股票買賣行為等處理標(biāo)準(zhǔn)。

科創(chuàng)板上市公司未按相關(guān)規(guī)定及時披露核心技術(shù)、主要在研產(chǎn)品的研發(fā)與商業(yè)化過程中的重大風(fēng)險，或者核心技術(shù)人員離職等科創(chuàng)屬性相關(guān)事項，情節(jié)嚴(yán)重的，上交所視情形對上市公司及相關(guān)監(jiān)管對象予以紀(jì)律處分。

《紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》修訂內(nèi)容還包括：完善獨立董事責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。按照權(quán)責(zé)匹配原則，針對性細(xì)化了獨立董事責(zé)任認(rèn)定的考慮因素及從輕、減輕、免除實施紀(jì)律處分的情形，補充了不能減免責(zé)任的具體情形，體現(xiàn)過罰相當(dāng)、精準(zhǔn)追責(zé)。同時增加了涉及違規(guī)的處理標(biāo)準(zhǔn)，及時追究上市公司及相關(guān)人員違規(guī)責(zé)任。