為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。今年6月，上期所處理異常交易行為18起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶均進(jìn)行電話提示，將3名客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對203組485個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對67組162個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，錯單1起，市價指令影響價格1起，未申報實(shí)控1起。上期所均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。