期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款(草案)

一、 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂期貨投資咨詢合同(以下簡稱合同)。

二、 合同應載明客戶和期貨公司的相關信息。

三、 合同應載明期貨公司為客戶提供投資咨詢服務的方式、內(nèi)容等。

四、 合同應載明客戶的聲明與保證，至少應當包括：

(一)客戶保證提供給期貨公司的信息和資料均真實、準確、完整、合法；

(二)客戶聲明已閱讀并理解期貨投資咨詢合同及風險揭示書的相關內(nèi)容；

(三)承諾自主作出期貨交易決策，自行承擔期貨交易風險。

五、 合同應約定客戶的權利和義務，至少包括以下內(nèi)容：

(一)客戶有權決定是否接受期貨公司的投資咨詢服務，并應自主作出投資決策，自主進行相應的投資操作，自行承擔期貨投資風險和全部損失；

(二)客戶應當配合期貨公司對客戶情況進行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關信息資料和便利；

(三)客戶應按合同約定向期貨公司支付服務報酬；

(四)期貨公司提供的投資咨詢服務成果僅供客戶自身參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，客戶不得將該等成果泄漏給任何第三人。

六、 合同應載明期貨公司的聲明與保證，至少應當包括：

(一)依法設立，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準具有從事期貨投資咨詢業(yè)務的資格；

(二)向客戶提供的投資咨詢建議，僅供客戶參考，不以任何方式向客戶作出獲利或不受損失的保證，不以任何方式承擔客戶的投資損失；

(三)已提示客戶閱讀并簽署風險揭示書。

七、 合同應約定期貨公司的權利和義務，至少包括以下內(nèi)容：

(一)應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供投資咨詢服務；

(二)應當公平對待所有客戶，防范利益沖突，不得利用投資咨詢服務便利為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

(三)應當根據(jù)相關規(guī)定了解客戶情況，要求客戶提供與其身份、財務狀況、交易經(jīng)驗、投資需求等有關的信息和資料；

(四)不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的客戶非公開資料、信息；

(五)不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；

(六)不得利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

(七)不得接受客戶委托代為作出投資決策或下達交易指令；

(八)提供風險管理服務的，不得夸大期貨的風險管理功能；

(九)提供研究分析服務的，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權；

(十)提供交易咨詢服務的，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情的走勢作出確定性判斷；

(十一)以期貨交易軟件、終端設備為載體向客戶提供投資咨詢服務的，應當向客戶說明相關交易軟件、終端設備的基本功能、揭示使用風險和局限性，說明數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳；

(十二)有權根據(jù)合同約定向客戶收取服務報酬。

八、 合同應約定服務報酬的計算及支付等事宜。

九、 合同應載明違約責任條款、免責條款。

十、 合同應約定爭議解決方式。

十一、 合同應約定合同生效條件、合同期限、合同終止等事項。

十二、 合同應明確載明“客戶和期貨公司不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定由期貨公司保證客戶期貨投資收益、承擔或分擔投資損失，或排除客戶自行承擔投資風險和損失。”