中期協(xié)發(fā)布期貨投資咨詢合同征求意見稿

　　上周末，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）公布了關(guān)于期貨投資咨詢合同的相關(guān)征求意見稿，對期貨投資咨詢各參與方的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行了明確。

　　中期協(xié)表示，為了配合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的順利推出，指導(dǎo)期貨公司制定期貨投資咨詢服務(wù)合同和風(fēng)險揭示書，中期協(xié)起草了《期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款》和《期貨投資咨詢風(fēng)險揭示書》（下稱《合同必備條款》和《風(fēng)險揭示書》），并向行業(yè)征求意見。

 　　《合同必備條款》的內(nèi)容主要包括三個方面。第一是有關(guān)投資者的權(quán)利義務(wù)?！逗贤貍錀l款》規(guī)定，客戶應(yīng)該配合期貨公司的客戶調(diào)查，提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息和資料，合理使用投資咨詢服務(wù)成果，自主進(jìn)行交易決策，自擔(dān)風(fēng)險，向期貨公司提供服務(wù)報酬。

　　第二是有關(guān)期貨公司的權(quán)利義務(wù)?！逗贤貍錀l款》規(guī)定，期貨公司應(yīng)該具有期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；在提供投資咨詢服務(wù)時，不向客戶保證獲利或承擔(dān)損失，不夸大期貨和風(fēng)險管理職能；要說明交易軟件和終端設(shè)備的功能和局限等，保守在履約過程中知悉的客戶非公開信息。

　　關(guān)于期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格問題，中國證監(jiān)會在此前下發(fā)的關(guān)于《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》公開征求意見的通知中，已經(jīng)進(jìn)行了明確。

　　《合同必備條款》的第三方面內(nèi)容是要求期貨公司與投資者約定提供投資咨詢服務(wù)的方式和內(nèi)容、報酬、違約責(zé)任和免責(zé)條款、爭議解決方式、合同生效和終止等。

　　此外，中期協(xié)要求期貨公司應(yīng)該在《風(fēng)險揭示書》中規(guī)定，投資者應(yīng)具備有關(guān)期貨投資咨詢的相關(guān)知識，自主決策，自擔(dān)風(fēng)險；在接受期貨投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)確定期貨公司及其人員具有證監(jiān)會規(guī)定的相應(yīng)資格；在使用期貨交易軟件和終端設(shè)備時，應(yīng)了解相關(guān)的使用風(fēng)險。