第一章 總則

第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。

第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時調(diào)整期貨公司分類的評價指標與標準。

第四條 期貨公司的分類由中國證監(jiān)會及其派出機構組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。

第五條 中國證監(jiān)會設立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評審等事宜。

評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結構、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第六條 參與期貨公司分類工作的人員應當具備相應的專業(yè)素質、業(yè)務能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。

第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)分類結果對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。

第二章 評價指標

第八條 期貨公司的風險管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類評價指標進行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。

（一）客戶資產(chǎn)保護。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風險管理能力。

（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。

（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風險管理能力。

（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。

（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術風險管理能力。

（六）信息披露。主要反映期貨公司報送和披露信息的及時性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其會計風險及誠信風險管理能力。

第九條 期貨公司市場影響力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容：

（一）日均客戶權益總額；

（二）經(jīng)紀業(yè)務盈利能力；

（三）凈利潤。

第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關采取的刑事處罰進行評價。

第三章 評價方法

第十一條 設定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據(jù)期貨公司風險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類風險管理能力評價指標不符合具體評價標準的，每項扣0.5分。

第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應加分：

（一）期貨公司上一年度日均客戶權益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分；

（二）期貨公司上一年度經(jīng)紀業(yè)務盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分；