期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）

第二十四條期貨公司日均客戶權益總額未達到全國期貨公司日均客戶權益總額平均水平的，不得評為A類公司。

第二十五條被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管等風險處置措施的期貨公司，定為E類公司。

第二十六條期貨公司在評價期內存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。

第二十七條期貨公司未在規(guī)定日期之前上報自評結果的，將公司類別下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，直接評為D類。

第二十八條期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導致公司分類類別調整的，評審委員會有權根據(jù)有關情況及時對相關期貨公司的分類進行動態(tài)調整。

上述分類調整屬于調高期貨公司類別的，期貨公司評價指標應當持續(xù)6個月以上滿足與調高類別相應的標準。

第五章組織實施

第二十九條期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機構初審、評審委員會復核和評審、中國證監(jiān)會確認評價結果的方法。

第三十條期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價期；涉及的財務數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表為準。

第三十一條期貨公司應當按照本規(guī)定進行自評，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的紀律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負責人、首席風險官簽署確認后，于每年4月15日之前將自評結果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

第三十二條中國證監(jiān)會派出機構在期貨公司自評的基礎上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對期貨公司自評結果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結果上報評審委員會。

第三十三條在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機構應當就有關問題進行核查，并與期貨公司核對情況，確認事實。

第三十四條評審委員會在中國證監(jiān)會派出機構初審的基礎上組織復核，并根據(jù)復核結果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結果由中國證監(jiān)會確認后生效。

第三十五條期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認為有必要申請扣分豁免的，應當提交相應證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構初審后由評審委員會復核并審議決定。

第三十六條中國證監(jiān)會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

第三十七條期貨公司對評價結果有異議的，在收到分類結果通知之日起1個月內可通過中國證監(jiān)會派出機構向評審委員會提出書面申訴。

第三十八條對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構應當對簽署確認意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

第三十九條中國證監(jiān)會派出機構在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應當及時調查、迅速采取適當?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎上對期貨公司進行客觀、公正的初審和評價計分。

第四十條中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責任制，考評中國證監(jiān)會派出機構期貨公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。

第六章分類結果的使用

第四十一條中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

第四十二條期貨公司分類結果將作為期貨公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。