(三)期貨公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、11至30名的,分別加1分、0.5分。 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的,市場(chǎng)影響力指標(biāo)不予加分。 第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí),按照以下原則進(jìn)行扣分: (一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的,每次扣1分;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的,每次扣0.5分; (二)期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警,經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的,每次扣0.5分;期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警,經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的,每次扣0.25分,最高扣3分; (三)違規(guī)使用自有資金的,每項(xiàng)扣2分; (四)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的,每次扣2分; (五)錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的,扣2分; (六)審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的,每次扣3分; (七)任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,每次扣0.1分,最高扣2分; (八)任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的,每次扣2分; (九)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的,每次扣2分; (十)未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的,每次扣10分; (十一)未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的,每次扣10分; (十二)未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的,每次扣1分。 第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的,按照以下原則給予相應(yīng)扣分: (一)被下達(dá)責(zé)令整改通知書(shū),或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的,每次扣2分; (二)被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第(二)至(七)項(xiàng)監(jiān)管措施的,每次扣3分; (三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的,每次扣3分;被暫停、撤銷(xiāo)任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,每次扣5分;被市場(chǎng)禁入的,每次扣10分; (四)被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第(一)項(xiàng)監(jiān)管措施的,每次扣10分; (五)被警告、罰款或者沒(méi)收違法所得的,每次扣15分; (六)被撤銷(xiāo)部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu),或者被刑事處罰的,每次扣20分。 第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的,營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。 第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的,每次扣0.5分,累計(jì)最高扣3分。 第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的,或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的,按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分,不重復(fù)扣分;不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的,應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。 第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第(一)項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí),期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的,對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分,但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。 第二十條 期貨公司符合以下條件的,按照以下原則給予相應(yīng)加分: (一)在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可的,可加3分; (二)在評(píng)價(jià)期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的,最高可加2分。 第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況,對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分,最高可扣2分。 第四章 公司類(lèi)別 第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。 (一)A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn); (二)B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn); (三)C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?;酒ヅ?; (四)D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍; (五)E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 第二十三條 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D等4類(lèi)10個(gè)級(jí)別的公司,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,結(jié)合以前年度分類(lèi)結(jié)果,根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況,以中位數(shù)為基準(zhǔn),按照一定的分值區(qū)間確定。 |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無(wú)關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來(lái)源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) outdoorsmanagement.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價(jià)值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋(píng)果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺(tái) | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問(wèn) 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位