（三）期貨公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)影響力指標(biāo)不予加分。

第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分:

（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；

（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

（三）違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分；

（四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；

（五）錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；

（六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；

（七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；

（八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分；

（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每次扣2分；

（十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分；

（十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分；

（十二）未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分。

第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：

（一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書(shū)，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；

（二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；

（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷(xiāo)任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場(chǎng)禁入的，每次扣10分；

（四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；

（五）被警告、罰款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；

（六）被撤銷(xiāo)部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。

第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。

第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。

第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

（一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加3分；

（二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。

第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。

第四章 公司類(lèi)別

第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

（一）A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；

（四）D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

（五）E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

第二十三條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類(lèi)10個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前年度分類(lèi)結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。