期貨中國(guó)14：期貨業(yè)是一個(gè)與風(fēng)險(xiǎn)搏斗的行業(yè)，"風(fēng)控"是行業(yè)永久的主題,肖總,廣發(fā)在風(fēng)險(xiǎn)管理中秉承了一個(gè)什么樣的信條?

肖成：廣發(fā)期貨一直實(shí)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念。多年來(lái)，廣發(fā)形成了獨(dú)特的風(fēng)控文化和風(fēng)控組織體系，風(fēng)控必須是天天講、月月講、年年講的事情。事前，風(fēng)險(xiǎn)管理處對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，事中，有交易部，事后，有稽核部。我們還將風(fēng)控從定性向定量發(fā)展，以計(jì)算機(jī)語(yǔ)言的形式，告知我們的客戶。

期貨中國(guó)15：肖總,由于期貨法規(guī)對(duì)期貨私募基金一直沒(méi)有明確認(rèn)可，這種委托理財(cái)業(yè)務(wù)一直處于“灰色”狀態(tài)，您覺(jué)得我國(guó)期貨私募基金何時(shí)才能夠得到正式的認(rèn)可和陽(yáng)光的發(fā)展？

肖成：我對(duì)期貨私募方面了解不深，就我了解的股票私募而言，具有規(guī)模較小，水平不低的特點(diǎn)。由于法律地位低、經(jīng)營(yíng)壓力比較大，股票私募都比較小心謹(jǐn)慎。我覺(jué)得他們需要自己把它陽(yáng)光化，或是學(xué)習(xí)公募基金，用“信托”、“銀行”的渠道完成發(fā)行。
期貨私募什么時(shí)候能得到正式認(rèn)可我不好判斷，但我們可以去呼吁，因?yàn)樗吘故鞘袌?chǎng)不可忽視的力量；另外期貨行業(yè)本身就具有風(fēng)險(xiǎn)高、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，因此需要專業(yè)人士來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。

期貨中國(guó)16：隨著金融期貨的漸行漸近，市場(chǎng)必將繼續(xù)加強(qiáng)期貨公司合規(guī)監(jiān)管，在凈資本監(jiān)管基礎(chǔ)上，實(shí)施期貨公司分類監(jiān)管，肖總，在股指期貨為先導(dǎo)的金融期貨推出后，市場(chǎng)的監(jiān)管理念是否會(huì)有突破？同時(shí)會(huì)有什么樣的變化？

肖成：金融期貨上市后，市場(chǎng)的監(jiān)管理念會(huì)有所突破。期貨市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的融合度要加大，要求協(xié)調(diào)統(tǒng)一，我國(guó)目前的銀行、證券、保險(xiǎn)還是分業(yè)監(jiān)管，以后應(yīng)逐步導(dǎo)向聯(lián)合監(jiān)管。

期貨中國(guó)17：從全國(guó)來(lái)看,上海、浙江、廣東、北京這幾個(gè)期貨市場(chǎng)是體量最大也是最發(fā)達(dá)的區(qū)域,您覺(jué)得在近兩年哪個(gè)地區(qū)最有機(jī)會(huì)扮演"領(lǐng)頭羊角色"?

肖成：我現(xiàn)在還不能說(shuō)誰(shuí)是領(lǐng)頭羊，但是期貨市場(chǎng)一定會(huì)朝多層次、多方向發(fā)展。

期貨中國(guó)18：近來(lái)許多期貨公司進(jìn)行了第二輪的增資擴(kuò)股,海通期貨醞釀將注冊(cè)資本進(jìn)一步提高至5億元；南華期貨完成第三次增資，注冊(cè)資本由1.1億元增至1.6億元；長(zhǎng)城偉業(yè)的注冊(cè)資本于4月份從1億元增加到3億元。廣發(fā)期貨在這方面有沒(méi)有進(jìn)一步的打算？

肖成：對(duì)于增資擴(kuò)股，廣發(fā)是從自身發(fā)展的角度來(lái)考慮的，上周已經(jīng)上報(bào)從1.2億增資到2億，這周應(yīng)該會(huì)批下來(lái)。我們保證金已達(dá)到25億，按照比例，設(shè)置2億的注冊(cè)資金是比較合適的。股東對(duì)我們是有承諾的，以后如果業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展或是股指期貨上市，我們的股東在增資擴(kuò)股方面都會(huì)迅速地給予支持。

期貨中國(guó)19：肖總您曾是恢復(fù)高考后第一批大學(xué)生，經(jīng)歷過(guò)“下鄉(xiāng)”，從知青到高考，再?gòu)拇髮W(xué)教師到金融行業(yè)，面對(duì)人生數(shù)次的成功轉(zhuǎn)型，您對(duì)“成功”有哪些感悟？您自己又是如何定義“成功”的？

肖成：成功對(duì)于一些人而言可能是財(cái)富的積累或是經(jīng)歷的豐富。我人生中的轉(zhuǎn)型有一些是環(huán)境所迫，有一些是自己主動(dòng)改變，我定義的成功就是“超越自己”。

期貨中國(guó)20：肖總,您的員工私下里說(shuō)你像個(gè)"陀螺",也有的說(shuō)您是個(gè)"超人",這里冒昧地問(wèn)一句,您是如何保持持續(xù)高漲的工作熱情的?

肖成：員工對(duì)我的評(píng)價(jià)或許有點(diǎn)過(guò)了。一個(gè)企業(yè)的精神面貌是由主要領(lǐng)導(dǎo)人決定的，個(gè)人的發(fā)展要與市場(chǎng)與公司的發(fā)展相結(jié)合，要具備一種行業(yè)的使命感、責(zé)任心、事業(yè)心。

期貨中國(guó)21：最后，還是按照往常慣例，請(qǐng)您展望一下，中國(guó)未來(lái)幾年期貨市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和前景。

肖成：將來(lái)的期貨市場(chǎng)與中國(guó)的資本市場(chǎng)會(huì)有并駕齊驅(qū)之勢(shì)。市場(chǎng)必然是多層次間相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的。
八十年代是信托蓬勃發(fā)展的年代，九十年代是證券騰飛的年代，那么接下來(lái)便是期貨的時(shí)代了。期貨行業(yè)在廣度和深度上都會(huì)有很好的發(fā)展。

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主持：沈良  記錄：姚曉康

2009年8月17日