11月16日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕166號）顯示，經(jīng)查，廣州金控期貨有限公司（簡稱“廣金期貨”）存在以下問題：未對客戶的異常交易行為實施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷。上述行為反映出廣州金控期貨有限公司存在內(nèi)部控制、風險管理不到位問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州金控期貨有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣州金控期貨有限公司應高度重視，切實采取整改措施，加強內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務。廣州金控期貨有限公司應當于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對廣州金控期貨有限公司的整改情況組織檢查驗收。 

廣州金控期貨有限公司官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨有限公司成立于2003年，是廣州金融控股集團有限公司的控股子公司。公司注冊資本為8億人民幣，具有商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務資格，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員單位。公司總部位于廣州。廣州金融控股集團有限公司為第一大股東，直接持股82.17%，總計持股（直接+間接）98.56%。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。 

以下為原文： 

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書 

〔2020〕166號 

關于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定 

廣州金控期貨有限公司： 

經(jīng)查，你公司存在以下問題：未對客戶的異常交易行為實施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷。上述行為反映出你公司存在內(nèi)部控制、風險管理不到位問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，切實采取整改措施，加強內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務。 

你公司應當于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗收。 

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

廣東證監(jiān)局 

2020年11月10日