第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十八次會(huì)議對(duì)《中華人民共和國(guó)期貨法（草案）》進(jìn)行了審議?，F(xiàn)將《中華人民共和國(guó)期貨法（草案）》在中國(guó)人大網(wǎng)公布，社會(huì)公眾可以直接登錄中國(guó)人大網(wǎng)（www.npc.gov.cn）提出意見(jiàn)，也可以將意見(jiàn)寄送全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)（北京市西城區(qū)前門(mén)西大街1號(hào)，郵編：100805。信封上請(qǐng)注明期貨法草案征求意見(jiàn)）。征求意見(jiàn)截止日期：2021年5月28日。

中華人民共和國(guó)期貨法（草案）

目 錄

第一章 總 則

第二章 第二章 期貨交易

第三章 其他衍生品交易

第四章 期貨結(jié)算與交割

第五章 期貨交易者

第六章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第七章 期貨交易場(chǎng)所

第八章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

第九章 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

第十章 行業(yè)自律

第十一章 監(jiān)督管理

第十二章 跨境管轄與協(xié)作

第十三章 法律責(zé)任

第十四章 附 則 

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范期貨交易和其他衍生品交易行為，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和其他衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，制定本法。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，期貨交易和其他衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，適用本法。

在中華人民共和國(guó)境外的期貨交易和其他衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)交易者合法權(quán)益的，適用本法。

第三條 本法所稱(chēng)期貨，是指由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、將來(lái)在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

本法所稱(chēng)其他衍生品，是指價(jià)值依賴于標(biāo)的物價(jià)值變動(dòng)的、非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交割合約,包括非標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約、互換合約和遠(yuǎn)期合約。

期貨交易和其他衍生品交易的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源等商品、服務(wù)及相關(guān)指數(shù)，以及有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及相關(guān)指數(shù)等。

第四條 國(guó)家支持期貨市場(chǎng)發(fā)展，建立適應(yīng)期貨交易特征，便利自然人、法人和非法人組織參與，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展的會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅收、國(guó)有資產(chǎn)管理、外匯管理等制度，發(fā)揮期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的功能。

國(guó)家鼓勵(lì)利用期貨市場(chǎng)和其他衍生品市場(chǎng)從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。 

國(guó)家采取措施推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)和其他衍生品市場(chǎng)發(fā)展，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 

第五條 期貨市場(chǎng)和其他衍生品市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制，依法限制過(guò)度投機(jī)行為，防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 參與期貨交易和其他衍生品交易活動(dòng)的各方具有平等的法律地位。 

期貨交易和其他衍生品交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等違法行為。

第七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。利率、匯率期貨由國(guó)務(wù)院依法另行規(guī)定。

其他衍生品市場(chǎng)由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)實(shí)行監(jiān)督管理。 

第八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他相關(guān)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

第九條 期貨和其他衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)依法實(shí)行自律管理。

第十條 國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

第二章 期貨交易

第十一條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所，采取公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行。

禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。 

第十二條 期貨品種和期權(quán)品種的上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

期貨品種和期權(quán)品種的中止上市、恢復(fù)上市、退市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所決定并向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 

期貨品種和期權(quán)品種應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不易被操縱，符合社會(huì)公共利益。 

第十三條 期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制。交易者進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)以本人名義申請(qǐng)開(kāi)立賬戶，禁止以他人名義或者使用虛假身份開(kāi)立賬戶。禁止出借身份證件供他人開(kāi)立賬戶。

任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。 

第十四條 在期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易場(chǎng)所會(huì)員或者符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他參與者。 

第十五條 交易者委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的，可以通過(guò)書(shū)面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體、全面。 

第十六條 通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并向期貨交易場(chǎng)所報(bào)告，不得影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

第十七條 期貨交易實(shí)行保證金制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算參與人收取保證金，結(jié)算參與人向交易者收取保證金。保證金用于結(jié)算和履約保障。

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金的形式、比例等應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

保證金的形式包括現(xiàn)金，國(guó)債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。以有價(jià)證券等作為保證金的，可以依法通過(guò)訂立質(zhì)押合同或者其他具有擔(dān)保功能的合同等方式進(jìn)行。

交易者進(jìn)行期權(quán)合約交易的，賣(mài)方應(yīng)當(dāng)繳納保證金，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。 

前款所稱(chēng)權(quán)利金是指買(mǎi)方支付的用于購(gòu)買(mǎi)期權(quán)合約的資金。 

第十八條 期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，防范合約持倉(cāng)過(guò)度集中的風(fēng)險(xiǎn)。

從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的，可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。 

持倉(cāng)限額、套期保值的具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第十九條 期貨交易實(shí)行交易者實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理制度。交易者應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨交易場(chǎng)所報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系。

前款所稱(chēng)實(shí)際控制關(guān)系，是指任何單位和個(gè)人對(duì)他人的期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人的期貨賬戶交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。

期貨交易實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 

第二十條 期貨交易的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理，收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。

第二十一條 依照期貨交易場(chǎng)所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。 

發(fā)生本法第九十一條規(guī)定的情形導(dǎo)致期貨交易價(jià)格出現(xiàn)重大異常的，期貨交易場(chǎng)所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以取消交易或者調(diào)整交易價(jià)格，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。

對(duì)依照前款規(guī)定采取措施造成的損失，期貨交易場(chǎng)所不承擔(dān)民事責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。

第二十二條 期貨交易場(chǎng)所會(huì)員和交易者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)告有關(guān)交易、持倉(cāng)、保證金等重大事項(xiàng)。

第二十三條 在期貨交易及相關(guān)活動(dòng)中，不得從事欺詐和其他不正當(dāng)交易的行為，擾亂期貨市場(chǎng)秩序。

第二十四條 禁止以下列手段操縱期貨市場(chǎng)，影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約；

（二）與他人以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易；

（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易； 

（四）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易；

（五）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)； 

（六）持有相關(guān)合約，對(duì)相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議；

（七）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨； 

（八）在臨近交割月或者交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限額，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)；

（九）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱期貨市場(chǎng)； 

（十）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他操縱市場(chǎng)手段。 

第二十五條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得從事相關(guān)期貨交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易活動(dòng)，或者泄露內(nèi)幕信息。 

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人進(jìn)行期貨交易的，視為內(nèi)幕交易，但是能夠證明沒(méi)有利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的除外。 

第二十六條 本法所稱(chēng)內(nèi)幕信息，是指在期貨交易活動(dòng)中，可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。 

內(nèi)幕信息包括：

（一）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)正在制定或者尚未發(fā)布的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策、信息或者數(shù)據(jù)； 

（二）期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定；

（三）期貨交易場(chǎng)所會(huì)員、交易者的資金和交易動(dòng)向； 

（四）其他相關(guān)市場(chǎng)中的重大異常交易信息； 

（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的其他信息。 

第二十七條 本法所稱(chēng)內(nèi)幕信息知情人，是指由于管理地位、監(jiān)督地位、經(jīng)營(yíng)地位或者職務(wù)便利等,能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。

內(nèi)幕信息知情人包括： 

（一）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員；

（二）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員；

（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的由于任職可以獲取內(nèi)幕信息的其他單位和個(gè)人。

第二十八條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂期貨市場(chǎng)。 

禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在期貨交易及相關(guān)活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

各種傳播媒介傳播期貨市場(chǎng)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。 

第二十九條 任何單位和個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 

第三十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)欺詐、操縱期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 

第三章 其他衍生品交易

第三十一條 其他衍生品交易,可以采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓等交易方式，也可以采用經(jīng)國(guó)務(wù)院認(rèn)可的其他交易方式。

第三十二條 組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)履行審批程序。 

第三十三條 組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)制定的交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)公平保護(hù)交易參與各方合法權(quán)益和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)備案。 

第三十四條 行業(yè)協(xié)會(huì)或者組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其他衍生品交易中采用的主協(xié)議等格式合同文本，報(bào)送國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)備案。 

第三十五條 依照本法規(guī)定備案的主協(xié)議、主協(xié)議項(xiàng)下的全部補(bǔ)充協(xié)議以及交易雙方就各項(xiàng)具體交易做出的約定等，共同構(gòu)成交易雙方之間一個(gè)完整的單一協(xié)議，具有法律約束力。 

第三十六條 其他衍生品交易參與者可以依法通過(guò)訂立質(zhì)押合同和其他具有擔(dān)保功能的合同等方式對(duì)其他衍生品交易提供履約保障。

第三十七條 按照本法第三十五條規(guī)定的協(xié)議方式從事其他衍生品交易的，發(fā)生約定的情形時(shí)，可以依照協(xié)議約定終止交易，并按凈額對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的全部交易盈虧進(jìn)行結(jié)算。 

依照前款規(guī)定做出的凈額結(jié)算行為不因交易任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而無(wú)效或者撤銷(xiāo)。 

第三十八條 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立其他衍生品交易報(bào)告庫(kù)，對(duì)其他衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對(duì)手方等信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理，并按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息。 

組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)和參與者應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)的規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息。

第三十九條 其他衍生品交易,按照國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)集中結(jié)算的，由其他衍生品交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方參照本法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行集中結(jié)算。

負(fù)責(zé)其他衍生品交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)履行審批程序。 

其他衍生品交易活動(dòng)中涉及的結(jié)算財(cái)產(chǎn)安全保護(hù)參照本法第四十六條規(guī)定執(zhí)行。 

第四十條 其他衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)的交易結(jié)算規(guī)則、自律管理、監(jiān)督管理、跨境管轄與協(xié)作等，本法未規(guī)定的，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

在其他衍生品交易活動(dòng)中，從事操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息等違法行為的，分別依照本法第一百四十二條、第一百四十三條、第一百四十四條的規(guī)定處罰。 

第四章 期貨結(jié)算與交割

第四十一條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的交易時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人所有合約的盈虧、保證金以及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用進(jìn)行清算，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)。 

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人。結(jié)算參與人根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)委托其辦理結(jié)算的交易者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知交易者。 

第四十二條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金，應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放，分別管理。除用于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的用途外，禁止挪作他用。 

第四十三條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)專(zhuān)用結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人保證金、權(quán)利金及相關(guān)款項(xiàng)等。

期貨保證金存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，保證金、權(quán)利金及相關(guān)款項(xiàng)等不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。 

第四十四條 結(jié)算參與人的保證金不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)。強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用和損失由結(jié)算參與人承擔(dān)。

交易者的保證金不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依照約定強(qiáng)行平倉(cāng)。強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用和損失由交易者承擔(dān)。

以有價(jià)證券等作為保證金,出現(xiàn)前兩款情形之一的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人可以對(duì)有價(jià)證券等直接變賣(mài)處置。

第四十五條 結(jié)算參與人違約的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則以結(jié)算參與人的保證金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金和自有資金等代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該結(jié)算參與人的相應(yīng)追償權(quán)。 

交易者違約的，其委托的結(jié)算參與人先以該交易者的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，其委托的結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該交易者的相應(yīng)追償權(quán)。

本法所稱(chēng)結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約的資金。

第四十六條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。 

結(jié)算參與人、交割庫(kù)進(jìn)入破產(chǎn)或者清算程序的,保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割。

交易者進(jìn)入破產(chǎn)或者清算程序的,其保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，其委托的結(jié)算參與人有權(quán)將該交易者的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。

在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的財(cái)產(chǎn)。

第四十七條 合約到期時(shí)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照交割結(jié)算價(jià)劃轉(zhuǎn)合約標(biāo)的物和款項(xiàng)，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約。

合約到期時(shí)，期權(quán)合約的買(mǎi)方有權(quán)以約定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出標(biāo)的物，或者按照約定進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，期權(quán)合約的賣(mài)方應(yīng)當(dāng)按照約定履行相應(yīng)的義務(wù)。

第四十八條 期貨交易的交割或者行權(quán)，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。期貨交易的交割包括實(shí)物交割、現(xiàn)金交割。

第四十九條 采取實(shí)物交割的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織貨款與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證的交付。期貨交易場(chǎng)所負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的登記。采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的單據(jù)憑證或者其他方式進(jìn)行實(shí)物交割的，期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定交割各方的權(quán)利和義務(wù)。

期貨交易的實(shí)物交割在期貨交易場(chǎng)所指定的交割庫(kù)、交割港口或者其他符合期貨交易場(chǎng)所要求的地點(diǎn)進(jìn)行。實(shí)物交割不得限制交割總量。 

本法所稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,是指交割庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易場(chǎng)所登記的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。未經(jīng)登記，不發(fā)生注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等效力。

第五十條 采取現(xiàn)金交割的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，劃付持倉(cāng)雙方的盈虧款項(xiàng)。

第五十一條 從事有價(jià)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)依法辦理與有價(jià)證券作為保證金、交割有關(guān)的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的指令,按照其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行。

第五十二條 結(jié)算參與人出現(xiàn)交割違約，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)代為履約的，有權(quán)對(duì)結(jié)算參與人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行變賣(mài)等處置。

交易者出現(xiàn)交割違約，結(jié)算參與人代為履約后，有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行變賣(mài)等處置。

第五十三條 不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托結(jié)算參與人代為其客戶進(jìn)行結(jié)算。不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人、交易者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本章關(guān)于結(jié)算參與人與交易者之間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定執(zhí)行。

第五章 期貨交易者

第五十四條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易，承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

第五十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向交易者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)；提供與交易者上述狀況相匹配的服務(wù)。

交易者在參與期貨交易和接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕提供服務(wù)。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反第一款規(guī)定導(dǎo)致交易者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十六條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素，交易者可以分為普通交易者和專(zhuān)業(yè)交易者。專(zhuān)業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，導(dǎo)致交易者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十七條 參與期貨交易的法人和非法人組織，應(yīng)當(dāng)建立與其交易合約類(lèi)型、規(guī)模、目的等相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第五十八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)和依法成立的其他衍生品行業(yè)自律性組織及其工作人員、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他自然人、法人和非法人組織，不得進(jìn)行期貨交易。

第五十九條 交易者有權(quán)查詢其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與交易者接受服務(wù)有關(guān)的其他重要信息。

第六十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為交易者的信息保密，不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)交易者的信息。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第六十一條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的，雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。

第六十二條 交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類(lèi),且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。 

對(duì)按照前款規(guī)定提起的訴訟,可能存在有相關(guān)訴訟請(qǐng)求的其他眾多交易者的，人民法院可以發(fā)出公告，說(shuō)明該訴訟請(qǐng)求的案件情況，通知交易者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對(duì)參加登記的交易者發(fā)生效力。

交易者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上交易者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但交易者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

第六十三條 國(guó)家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

第六章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第六十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法設(shè)立的期貨公司以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。 

第六十五條 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，凈資產(chǎn)不低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（三）注冊(cè)資本不低于人民幣一億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；

（四）取得期貨從業(yè)資格的人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（五）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 

第六十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明“期貨”字樣，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位不得以經(jīng)營(yíng)為目的在名稱(chēng)中使用“期貨”、“期權(quán)”字樣。 

第六十七條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)： 

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；

（二）新增持股比例百分之五以上的股東或者控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化；

（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）變更業(yè)務(wù)范圍； 

（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 

第六十八條 期貨公司經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)：

（一）期貨經(jīng)紀(jì)；

（二）期貨投資咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業(yè)務(wù)。 

期貨公司從事資產(chǎn)管理、其他衍生品交易等其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 

其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事本條第一款的期貨業(yè)務(wù)。 

業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的條件、范圍、監(jiān)督管理等具體事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，也不得經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。 

第六十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施,防范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。 

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。 

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立并執(zhí)行反洗錢(qián)制度。 

第七十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托，其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。 

第七十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受交易者委托，運(yùn)用交易者資產(chǎn)進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同交易者資產(chǎn)。 

第七十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得違反規(guī)定為其股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，不得違反規(guī)定對(duì)外擔(dān)保。 

第七十三條 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好,熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

有下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： 

（一）存在 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年； 

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年。 

第七十四條 從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。

從事期貨業(yè)務(wù)的人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的指令或者利用職務(wù)違反期貨法律法規(guī)的，由所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。

第七十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。

第七十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。 

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 

第七十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及重大訴訟、仲裁,股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。 

第七十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員責(zé)令限期改正或者采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施;期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益的，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施:

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 

（二）停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)； 

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； 

（六）限制期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；

（八）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán),限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。 

對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 

對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機(jī)構(gòu)。 

第七十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)督管理措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 

第八十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)。

在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)前,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第八十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)： 

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)； 

（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上； 

（三）主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)；

（四）《中華人民共和國(guó)行政許可法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)行政許可的其他情形。 

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。 

第八十二條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以委托期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)制定。 

第八十三條 禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； 

（三）違背交易者委托進(jìn)行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報(bào)；

（七）未將交易者交易指令下達(dá)到期貨交易場(chǎng)所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規(guī)定在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金；

（十）利用為交易者提供期貨投資咨詢服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)的便利，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)； 

（十一）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他損害交易者權(quán)益的行為。 

第七章 期貨交易場(chǎng)所

第八十四條 期貨交易場(chǎng)所是指依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所。 

期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序和透明，實(shí)行自律管理。 

第八十五條 設(shè)立、變更和解散期貨交易所,應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 

第八十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明 “期貨交易所”、“期權(quán)交易所”或者“商品交易所”等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”、“期權(quán)交易所”、“商品交易所”、“衍生品交易所”或者近似的可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱(chēng)。

第八十七條 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

會(huì)員制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)由其章程規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。 

第八十八條 期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平保護(hù)會(huì)員、交易者等市場(chǎng)相關(guān)各方合法權(quán)益的原則。 

期貨交易所會(huì)員、交易者等參與期貨交易所組織的期貨交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則。違反章程或者業(yè)務(wù)規(guī)則的，由期貨交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。 

期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 

第八十九條 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名或者任免。 

有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年。 

第九十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本法和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。 

期貨交易所履行下列職責(zé)：

（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）設(shè)計(jì)期貨、期權(quán)品種,安排期貨、期權(quán)品種上市； 

（三）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)； 

（四）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；

（五）開(kāi)展交易者教育和市場(chǎng)培育工作； 

（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 

期貨交易所組織開(kāi)展其他衍生品交易,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。 

第九十一條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易場(chǎng)所可以依照其章程或者業(yè)務(wù)規(guī)則，單獨(dú)或者會(huì)同期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采取下列緊急措施，并立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 

（一）調(diào)整保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）調(diào)整會(huì)員、交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)； 

（四）限制開(kāi)倉(cāng)；

（五）強(qiáng)行平倉(cāng)； 

（六）暫時(shí)停止交易；

（七）其他緊急措施。 

前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生涉嫌操縱期貨市場(chǎng)的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。 

第九十二條 期貨交易所可以自行支配的各項(xiàng)收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。 

實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。 

第九十三條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)公布期貨交易即時(shí)行情，并按交易日制作期貨市場(chǎng)行情表，予以公布。 

期貨交易即時(shí)行情的權(quán)益由期貨交易所享有。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。 

期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。 

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行信息報(bào)告義務(wù)。

第九十四條 對(duì)期貨交易所紀(jì)律處分不服的，可以向期貨交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 

第九十五條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響期貨交易正常進(jìn)行時(shí)，或者期貨交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，期貨交易所對(duì)其為維護(hù)期貨交易正常秩序和市場(chǎng)公平，按照本法和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定履行職責(zé)造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。 

第九十六條 其他經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以組織開(kāi)展期貨交易，適用本法有關(guān)規(guī)定。

第八章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

第九十七條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立,組織和監(jiān)督期貨交易的結(jié)算、交割，實(shí)行自律管理的法人。 

第九十八條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方，是結(jié)算參與人共同對(duì)手方，進(jìn)行凈額結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障。 

依照前款規(guī)定作出終止凈額結(jié)算行為，不因結(jié)算參與人依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而無(wú)效或者撤銷(xiāo)。

第九十九條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)包括內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門(mén)的期貨交易場(chǎng)所和獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。

經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，依法設(shè)立的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)可以從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨交易的結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，其期貨交易的結(jié)算、交割活動(dòng)適用本法規(guī)定。

第一百條 獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

設(shè)立獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具備良好的財(cái)務(wù)狀況，注冊(cè)資本最低限額符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定；

（二）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員； 

（三）具備完善的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度； 

（四）具備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息技術(shù)系統(tǒng)以及與期貨交易的結(jié)算有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 

承擔(dān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的期貨交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)具備本條第二款規(guī)定的條件。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,在六個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 

第一百零一條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

（一）組織期貨交易的結(jié)算、交割；

（二）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等進(jìn)行自律管理；

（三）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)； 

（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 

第一百零二條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在其業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定結(jié)算參與人制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息安全管理制度、違規(guī)違約處理制度、應(yīng)急處理及臨時(shí)處置措施等事項(xiàng)。

前款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,包括當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、保證金制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、強(qiáng)制減倉(cāng)制度及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)與期貨交易場(chǎng)所的相關(guān)制度銜接、協(xié)調(diào)。

當(dāng)結(jié)算參與人發(fā)生不能履行其職責(zé)的緊急情況時(shí)，為了保護(hù)交易者利益，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)可以指定其他結(jié)算參與人為交易者履行結(jié)算職責(zé)，并向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第一百零三條 期貨公司可以向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為結(jié)算參與人。

結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)具備良好的財(cái)務(wù)狀況、完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算參與人的類(lèi)型和條件由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定。

結(jié)算參與人參與期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的期貨交易的結(jié)算、交割及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 

第一百零四條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立流動(dòng)性管理制度，保障結(jié)算活動(dòng)的穩(wěn)健運(yùn)行。 

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),無(wú)法履行集中履約保障職責(zé)時(shí)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)可以向期貨交易者保障基金等申請(qǐng)流動(dòng)性支持。

第一百零五條 本法第八十八條，第八十九條，第九十條第三款，第九十二條，第九十三條第三款、第四款，第九十四條，第九十五條的規(guī)定，適用于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。 

第九章 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

第一百零六條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管機(jī)構(gòu)、交割庫(kù)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為期貨交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

前款所述期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。

第一百零七條 有下列情形之一的，不得從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù): 

（一）最近三年因期貨違法行為受到重大行政處罰、刑事處罰，或者有其他嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的；

（二）被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，尚在執(zhí)行期的；

（三）從業(yè)人員少于規(guī)定人數(shù)的；

（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 

第一百零八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)接受期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的委托，為期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)出具財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件,應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

第一百零九條 期貨保證金存管機(jī)構(gòu)為期貨交易提供期貨保證金存管和資金劃轉(zhuǎn)等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。

第一百一十條 交割庫(kù)包括交割倉(cāng)庫(kù)和交割廠庫(kù)等。交割庫(kù)為期貨交易的交割提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的條件。期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與交割庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割庫(kù)不得有下列行為：

（一）出具虛假倉(cāng)單；

（二）違反期貨交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的出庫(kù)、入庫(kù)；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； 

（五）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第一百一十一條 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照期貨交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定承擔(dān)交割商品質(zhì)檢職責(zé)。產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供期貨交易相關(guān)的檢驗(yàn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的條件。

動(dòng)植物檢疫機(jī)關(guān)為期貨交割商品進(jìn)行檢疫的,應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)交割商品的檢疫職責(zé)。

第一百一十二條 為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等提供軟硬件產(chǎn)品、信息技術(shù)系統(tǒng)或者技術(shù)服務(wù)的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供前款規(guī)定的軟硬件產(chǎn)品、信息技術(shù)系統(tǒng)或者技術(shù)服務(wù)的相關(guān)材料。

第十章 行業(yè)自律

第一百一十三條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)和依法成立的其他衍生品行業(yè)自律性組織依照本法及有關(guān)章程、市場(chǎng)協(xié)議、規(guī)則，實(shí)行自律管理。

第一百一十四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。 

第一百一十五條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。 

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 

期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

第一百一十六條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

（一）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會(huì)章程和自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；

（二）受理交易者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與交易者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（三）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

（四）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；

（五）教育會(huì)員和期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，組織開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，建立行業(yè)誠(chéng)信激勵(lì)約束機(jī)制；

（六）開(kāi)展交易者教育和保護(hù)工作，督促會(huì)員落實(shí)交易者適當(dāng)性制度，開(kāi)展期貨市場(chǎng)宣傳； 

（七）對(duì)會(huì)員的信息安全工作實(shí)行自律管理，制定行業(yè)信息技術(shù)指引，督促會(huì)員執(zhí)行國(guó)家和行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（八）組織會(huì)員就期貨行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布期貨相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（九）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 

第十一章 監(jiān)督管理

第一百一十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中,依法履行下列職責(zé)： 

（一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案； 

（二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

（三）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

（四）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則、資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；

（六）維護(hù)交易者合法權(quán)益、開(kāi)展交易者教育；

（七）對(duì)期貨違法行為進(jìn)行查處；

（八）監(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范、處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（九）對(duì)期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管； 

（十）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)依照本法的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第一百一十八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場(chǎng)相關(guān)參與者進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制等資料，對(duì)其報(bào)送材料進(jìn)行審核；

（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證或者通過(guò)函件進(jìn)行調(diào)查取證；

（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料或者其他存儲(chǔ)相關(guān)信息的電子設(shè)備，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的保證金賬戶和銀行賬戶，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)、查封,期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，最長(zhǎng)期限不得超過(guò)二年； 

（七）在調(diào)查操縱期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月； 

（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境； 

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

為防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百一十九條 為防范處置期貨市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取下列措施： 

（一）暫停期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)全部或者部分業(yè)務(wù)；

（二）暫停期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全部或者部分業(yè)務(wù)； 

（三）暫停全部或者部分期貨交易；

（四）限制全部或者部分交易者的交易； 

（五）組織實(shí)施穩(wěn)定期貨市場(chǎng)的其他措施。 

第一百二十條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關(guān)法律文書(shū)或者函件。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關(guān)執(zhí)法文書(shū)的，被檢查、調(diào)查的單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。 

第一百二十一條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。 

第一百二十二條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)作出說(shuō)明或者提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙、隱瞞和拖延。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),有關(guān)單位和部門(mén)應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合，按照要求提供相關(guān)資料信息。

第一百二十三條 對(duì)涉嫌期貨違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。 

對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。 

第一百二十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)期貨違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)。 

第一百二十五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)交易者損失，消除損害或者不良影響的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。 

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開(kāi)相關(guān)信息。 

第一百二十六條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 

第一百二十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。 

第一百二十八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度。 

第一百二十九條 為防范交易及結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)收入中按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 

第一百三十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于二十年。 

第十二章 跨境管轄與協(xié)作

第一百三十一條 境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者申請(qǐng)豁免注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。 

第一百三十二條 境外期貨交易場(chǎng)所上市的衍生品合約，以境內(nèi)期貨交易場(chǎng)所上市的合約價(jià)格進(jìn)行結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

第一百三十三條 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。

境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者申請(qǐng)豁免注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受境外單位或者個(gè)人委托，直接參與境內(nèi)期貨交易場(chǎng)所期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者申請(qǐng)豁免注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

第一百三十四條 境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

境外期貨交易場(chǎng)所代表機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第一百三十五條 境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)直接或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬交易者，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得為境外期貨交易場(chǎng)所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介以及招攬活動(dòng)。

第一百三十六條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，或者加入國(guó)際組織，實(shí)施跨境監(jiān)督管理，進(jìn)行跨境調(diào)查取證，追究法律責(zé)任，處置跨境市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求提供協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定和對(duì)等互惠的原則，不得泄露國(guó)家秘密，不得損害國(guó)家利益和境內(nèi)單位和個(gè)人的合法權(quán)益。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。

第一百三十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照與境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)達(dá)成的監(jiān)管合作安排，接受境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，依照本法規(guī)定的職責(zé)和程序?yàn)槠溥M(jìn)行調(diào)查取證。境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)案件材料，并說(shuō)明其正在就被調(diào)查當(dāng)事人涉嫌違反請(qǐng)求方當(dāng)?shù)仄谪浄煞ㄒ?guī)的行為進(jìn)行調(diào)查。境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查 取證等執(zhí)法活動(dòng)，雙方司法協(xié)定或者對(duì)等安排另有規(guī)定的除外。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依照與境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)達(dá)成的監(jiān)管合作安排，請(qǐng)求境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證。 

第十三章 法律責(zé)任

第一百三十八條 違反本法第十三條、第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正,給予警告，可處以五十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百三十九條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的委托合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)交易者指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成交易者的損失，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，交易者予以追認(rèn)的除外。

交易者下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未予拒絕而進(jìn)行交易造成交易者損失的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，交易者予以追認(rèn)的除外。

第一百四十條 違反本法第十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以一百萬(wàn)元以下的罰款。

違反本法第二十二條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，可以處以一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百四十一條 違反本法第十六條的規(guī)定，進(jìn)行程序化交易未向期貨交易場(chǎng)所報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，可以處以一百萬(wàn)元以下的罰款。

采取程序化交易影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百四十二條 違反本法第二十四條的規(guī)定，操縱期貨市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。

單位操縱期貨市場(chǎng)的，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

操縱期貨市場(chǎng)行為給交易者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 

第一百四十三條 違反本法第二十五條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

單位從事內(nèi)幕交易的，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，從重處罰。 

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為給交易者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 

第一百四十四條 違反本法第二十八條第一款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂期貨市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

違反本法第二十八條第二款的規(guī)定，在期貨交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第二十八條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處以期貨交易保證金等值以下的罰款。

編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，或者在期貨交易中作出信息誤導(dǎo),給交易者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十五條 從事其他衍生品交易違反本法第三十一條的規(guī)定，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百四十六條 本法第五十八條規(guī)定的限制交易的主體，直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

第一百四十七條 非法設(shè)立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。

單位非法設(shè)立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

擅自從事期貨業(yè)務(wù)給交易者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十八條 提交虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百四十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第四十二條、第六十七條、第六十九條、第七十二條、第七十三條、第七十四條、第七十五條、第七十六條的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格或者期貨從業(yè)資格。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員有前款有關(guān)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格。給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人違反本法第六十五條第四款、第七十六條、第七十七條規(guī)定的，依照本條第一款的規(guī)定處罰。

第一百五十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本法第八十三條損害交易者利益行為或者違反規(guī)定從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受交易者全權(quán)委托，或者違反交易者適當(dāng)性管理規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員有本法第八十三條損害交易者利益行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)資格。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有本法第八十三條規(guī)定的行為，給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十一條 違反本法第十一條、第三十二條、第三十九條、第八十五條、第一百條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、其他衍生品交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易和其他衍生品交易及其結(jié)算活動(dòng)的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、組織開(kāi)展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、其他衍生品交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易和其他衍生品交易及其結(jié)算活動(dòng)，給交易者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

違反本法第八十六條規(guī)定，非法使用 “期貨交易所”、“期權(quán)交易所”、“商品交易所”、“衍生品交易所”或者近似的可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱(chēng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府責(zé)令改正，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百五十二條 期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第十四條、第二十條、第四十九條、第八十九條、第九十二條、第九十三條、第一百零五條的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，并責(zé)令期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分。 

第一百五十三條 期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第十二條，第四十二條，第四十三條，第八十八條第三款，第九十條，第一百零二條第一款、第二款。第一百零四條第一款的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，并責(zé)令期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分。

第一百五十四條 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零六條的規(guī)定，從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。

期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù)，違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ蛊谪浄?wù)業(yè)務(wù)。

第一百五十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零八條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

第一百五十六條 交割庫(kù)有本法第一百一十條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易場(chǎng)所暫?；蛘呷∠浣桓顜?kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百五十七條 因信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)生信息技術(shù)系統(tǒng)故障，給他人造成損失的，信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

因期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等的過(guò)錯(cuò)引發(fā)信息技術(shù)系統(tǒng)故障，給他人造成損失的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十八條 違反本法第一百二十九條的規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人未按照規(guī)定提取、管理和適用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百五十九條 違反本法第一百三十條的規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等未按照規(guī)定妥善保存業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；泄露、隱匿、篡改或者毀損有關(guān)文件資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款，并暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百六十條 境外期貨交易場(chǎng)所和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第一百三十一條和第一百三十三條的規(guī)定，未向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)或者申請(qǐng)豁免注冊(cè)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百六十一條 境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本法第一百三十四條的規(guī)定，從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百六十二條 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反本法第一百三十三條第一款規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百六十三條 違反本法第一百三十五條的規(guī)定,在境內(nèi)從事市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百六十四條 被檢查、調(diào)查的單位或者個(gè)人違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未如實(shí)提供有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)該單位的相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者相關(guān)人員的從業(yè)資格。

第一百六十五條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員和單位采取期貨市場(chǎng)禁入的措施。 

前款所稱(chēng)期貨市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨業(yè)務(wù)和期貨服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者負(fù)責(zé)人的制度。

第一百六十六條 對(duì)本法規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本法另有規(guī)定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。

第一百六十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。

第一百六十八條 拒絕、阻礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

第一百六十九條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百七十條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第十四章 附 則

第一百七十一條 本法下列用語(yǔ)的含義： 

(一)期權(quán)，是指規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

(二)套期保值，是指交易者為管理因其資產(chǎn)、負(fù)債等價(jià)值變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)而達(dá)成與上述資產(chǎn)、負(fù)債等基本吻合的期貨交易和其他衍生品交易的活動(dòng)。

第一百七十二條 本法施行前已經(jīng)開(kāi)展期貨交易和其他衍生品交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所以及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本法施行后十二個(gè)月內(nèi)達(dá)到本法的相關(guān)要求。

第一百七十三條 本法自 年 月 日起施行。