一邊是員工違規(guī)代客理財，一邊是公司違規(guī)開展咨詢業(yè)務(wù)，長城期貨公司、高管、員工遭證監(jiān)局開出4個罰單。

10月27日晚，廣東證監(jiān)局對長城期貨開出“組合拳“罰單。根據(jù)對公司的處罰信息，長城期貨須在30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將對整改情況組織檢查驗(yàn)收。公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理也遭遇監(jiān)管認(rèn)定：未能做好期貨投資咨詢?nèi)藛T及活動的管理，開出警示函處罰。員工譚某因違規(guī)代客理財，也遭到證監(jiān)局開出的警示函罰單。

僅在1個月前，央行廣州分行剛對對長城期貨處以人民幣69萬元罰款；并對相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

長城期貨兩項(xiàng)違規(guī)引罰單

廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，長城期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)情況。

一是公司未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但公司微信公眾號公示的公司簡介包含“期貨投資咨詢”的內(nèi)容。同時，公司期貨投資咨詢從業(yè)人員以公司名義形成和對外傳播含有行情分析、趨勢建議以及具體期貨品種、買賣方向、價格的材料，且對個別客戶做出含有具體期貨品種、買賣方向、合約數(shù)量和價格的操作建議。

二是個別從業(yè)人員長期在股東主要辦公場所辦公。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出公司在業(yè)務(wù)、人員等方面未進(jìn)行有效管控的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和人員管控，對責(zé)任人員嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告，證監(jiān)局將對整改情況組織檢查驗(yàn)收。

高管和員工均被處罰

廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，譚堅在長城期貨股份有限公司工作期間，存在以他人名義從事期貨交易和私下接收客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對譚堅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日遭遇罰單的還有長城期貨的總經(jīng)理和一位副總經(jīng)理。廣東證監(jiān)局表示，長城期貨股份有限公司總經(jīng)理郭長杰、副總經(jīng)理華帆，因未能做好對公司期貨投資咨詢?nèi)藛T及其活動的管理工作，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，近期遭遇“公司+高管“處罰的還有華鑫期貨。9月21日，華鑫期貨因違規(guī)操作等問題被中國期貨業(yè)協(xié)會懲戒。中期協(xié)給予華鑫期貨“12 個月暫停享有協(xié)會的選舉權(quán)和被選舉權(quán)”的紀(jì)律懲戒；并對華鑫期貨總經(jīng)理實(shí)施“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

反洗錢不利遭央行處罰

中國人民銀行網(wǎng)站9月21日報送的中國人民銀行廣州分行行政處罰信息公示表（廣州銀罰字〔2020〕13號、14號、15號、16號）顯示，2017年7月1日至2019年6月30日期間，長城期貨存在未按照規(guī)定報送可疑交易報告的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定，中國人民銀行廣州分行決定對長城期貨處以人民幣69萬元罰款；并對相關(guān)責(zé)任人共處以人民幣5.5萬元罰款。

公開信息顯示，長城期貨股份有限公司（原集成期貨股份有限公司）于1996年成立，于2018年8月更名為長城期貨股份有限公司，現(xiàn)注冊資本為1.47億元。控股股東為長城國瑞證券，長城資產(chǎn)管理股份有限公司持有長城國瑞證券67%股份。長城期貨主要經(jīng)營商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

根據(jù)2020年期貨公司分類評級結(jié)果，長城期貨被評為BB級，與2019評級持平。