12月10日，上海市公安局舉行新聞發(fā)布會，通報(bào)近期偵破的一起特大非法經(jīng)營境外期貨案，在上海抓獲軟件開發(fā)、非法經(jīng)營團(tuán)伙8個(gè)，共計(jì)90余名犯罪嫌疑人，同時(shí)提請公安部對全國49個(gè)非法經(jīng)營團(tuán)伙發(fā)起“云端行動”開展跨省打擊，涉及全國非法入金總額700余億元。此案系全國首起以交易軟件為突破口，對全部非法經(jīng)營團(tuán)伙進(jìn)行全面打擊的案例。

今年1月，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。經(jīng)查，犯罪嫌疑人吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)上海市某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件，通過該軟件，吳某以增加杠桿等方式招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)，在不具備經(jīng)營資質(zhì)的情況下，吳某伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶，并通過地下錢莊等將人民幣匯兌成美元，在境外進(jìn)行期貨交易。客戶通過該軟件每完成一筆交易，吳某團(tuán)伙便可從中賺取每筆50元左右的交易手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)，吳某團(tuán)伙共發(fā)展1000余名客戶使用該軟件開展境外期貨交易，總?cè)虢鸾痤~達(dá)1.29億元。

警方進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該軟件是由犯罪嫌疑人方某開發(fā)的，這款專門針對香港期貨市場的境外期貨交易軟件，通過在境外開立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商的接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一。

通過對該交易軟件后臺數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，警方分析梳理出全國各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營團(tuán)伙。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述團(tuán)伙累計(jì)非法招攬客戶入金開展境外期貨交易700余億元。

今年7月，上海警方提請公安部發(fā)起“云端行動”，針對涉及全國其他15省市的49個(gè)非法經(jīng)營團(tuán)伙開展打擊。截至目前，上海市抓獲的90余名犯罪嫌疑人中，已有60余人因涉嫌非法經(jīng)營罪被警方依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，其余犯罪嫌疑人已被依法采取刑事強(qiáng)制措施，案件在進(jìn)一步偵辦中。

此類非法經(jīng)營境外期貨犯罪嚴(yán)重侵害境內(nèi)投資人財(cái)產(chǎn)安全，擾亂國家外匯、期貨管理秩序，易產(chǎn)生疊加危害。警方提示，廣大群眾應(yīng)增強(qiáng)自我保護(hù)意識和投資風(fēng)險(xiǎn)意識，自覺遠(yuǎn)離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：一辨業(yè)務(wù)資質(zhì)。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營，開展業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。廣大市民在進(jìn)行任何投資前，牢記通過相關(guān)金融管理部門了解是否經(jīng)批準(zhǔn)或經(jīng)備案的合法機(jī)構(gòu)，辨明業(yè)務(wù)資質(zhì)情況。二辨營銷方式。開展期貨業(yè)務(wù)，要遵守法律法規(guī)有關(guān)適當(dāng)性管理的要求，合法的經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)會按要求揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不會承諾最低收益。三辨匯款賬戶。投資客戶應(yīng)前往合法期貨投資機(jī)構(gòu)開立期貨賬戶，進(jìn)而開展期貨交易。