12月11日,湖南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書,金信期貨因存在公司治理不健全,居間人管理存在較大缺陷,內(nèi)部控制管理薄弱等問題被責令改正。 以下為具體內(nèi)容: 行政監(jiān)管措施決定書【2020】47號 [2020]47號 關于對金信期貨有限公司采取責令改正措施的決定 金信期貨有限公司: 近期,我局對你公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)存在以下問題: 一是公司治理不健全。股東會、董事會運作不規(guī)范,未按規(guī)定程序召開、未進行會議記錄;董事會無投票記錄,董事長選舉程序缺失;獨立董事未按規(guī)定對部分事項發(fā)表獨立意見。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令[2019]155號)第四十條、第四十六條規(guī)定。 二是居間人管理存在較大缺陷,內(nèi)部控制管理薄弱。對居間人盡職調(diào)查存在瑕疵,未按公司規(guī)定對部分居間人開發(fā)的客戶及時進行回訪,對客戶的異常交易行為監(jiān)控不到位,未及時對客戶反映的居間人存在喊單等禁止行為進行核查和處理。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令[2019]155號)第五十六條規(guī)定。 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令[2019]155號)第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改,健全公司治理,完善內(nèi)部控制,切實加強合規(guī)管理。你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改,并向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并視情況進行檢查。 如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 湖南證監(jiān)局 2020年12月10日 責任編輯:唐正璐 |
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