金信期貨被責(zé)令改正 因居間人管理存在較大缺陷　　

12月29日，大連證監(jiān)局公布了一則對金信期貨的采取責(zé)令改正措施的決定，金信期貨月內(nèi)再次遭罰。

行政監(jiān)管措施決定書[2020]22號顯示，經(jīng)查明，金信期貨在大連新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)同時抄報大連證監(jiān)局，任命公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未向大連證監(jiān)局報告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。

因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對金信期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

以下為原文： 

中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書  

[2020]22號 

關(guān)于對金信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定  

金信期貨有限公司：  

經(jīng)查明，你公司在大連新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)同時抄報我局，任命公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未向我局報告。  

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。  

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān) 管措施。 

你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。  

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日 起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請， 也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法 院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。  

大連證監(jiān)局  

2020年12月21日