江蘇證監(jiān)局關于對灃沅弘（北京）控股集團有限公司采取責令轉讓股權等行政監(jiān)管措施的決定 

灃沅弘（北京）控股集團有限公司：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

2019年3月21日，我局向新紀元期貨股份有限公司（以下簡稱新紀元期貨）出具了《關于對新紀元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號），要求其就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實整改。因上述整改未能完成，我局于2021年1月15日對新紀元期貨出具了《關于對新紀元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務及停止批準新增業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕5號），再次督促其就資產管理業(yè)務相關違規(guī)事項切實進行整改。截至2021年3月，新紀元期貨仍未就相關問題整改到位。你公司作為新紀元期貨的控股股東，對上述情況的發(fā)生負有責任。

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）第五十五條第二款的規(guī)定，我局決定對你公司采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令轉讓股權；

（二）股權轉讓前，限制行使股東權利。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年6月9日