張勇(化名)是上海某期貨公司的“大客戶部總監(jiān)”，從前一份工作跳槽入職時間不到半年，但業(yè)績頗為不俗：前四個月就發(fā)展了近千萬元的客戶保證金，隨后又開發(fā)了一個中型銅企的套期保值客戶，農(nóng)產(chǎn)品行情出來之后，其正在接觸的潛在農(nóng)產(chǎn)品套期保值客戶多達(dá)五家。

　　但是張勇的“硬傷”卻越來越多地阻礙其在公司地位的升遷：張勇沒有期貨行業(yè)從業(yè)人員資格證書。這點似乎難以想象，一個手握千萬保證金、業(yè)績突破能力卓著的“大客戶部總監(jiān)”，卻沒有進(jìn)入這個行業(yè)所“必需”的最基本的通行證。“無論是我的業(yè)務(wù)能力，還是研究能力，或者對行情的把握能力，我都可以問心無愧，但是我就是考不下來從業(yè)資格證書”，這位學(xué)歷不高，但是證券和期貨行業(yè)從業(yè)時間長達(dá)10多年的“總監(jiān)”級人物，只能自嘲自己“綠林(實戰(zhàn))出身，天生不是考試的料?！?/p>

　　而其所在的期貨公司，為了能留住這位業(yè)績突出、實戰(zhàn)能力超強(qiáng)的“綠林好漢”，想出了一個折中的辦法，無論是張自己出去開發(fā)客戶，還是張的團(tuán)隊成員所開發(fā)的客戶，簽訂開戶協(xié)議時，必須由公司具有從業(yè)資格證書的工作人員代為簽約。

　　事實上，從2008年至今，業(yè)界的清理力度正在逐漸加大。如張勇所在的大型期貨公司分散于全國各地的營業(yè)部里，已經(jīng)于去年年底普遍并嚴(yán)格地開展了。根據(jù)該公司下發(fā)給各營業(yè)部的通知，無從業(yè)資格的期貨居間人(期貨公司聘用的非公司正式員工)，均不得與客戶直接簽署開戶協(xié)議，文件性手續(xù)必須由具有從業(yè)資格的工作人員代為操作。

　　張勇亦對記者感嘆，“今年力度太大，要是還不考下來，估計這關(guān)難闖了?！?/p>

　　清退進(jìn)行時

　　記者在采訪過程中，屢屢見到一些年紀(jì)比較大、擁有著百萬甚至千萬的存量客戶保證金的證券和期貨居間經(jīng)紀(jì)人，因為年齡和丟開書本時間太長的緣故，屢屢不能過關(guān)。

　　這一現(xiàn)象，記者得到了一些證券和期貨公司高層的證實。位于北京東直門附近某券商營業(yè)部總經(jīng)理向記者坦承，“我們公司最大的新增客戶來源，主要還是這些經(jīng)紀(jì)人的成果，很多人有著驚人的業(yè)務(wù)天賦和能力，但是他們顯然不具備考試的天賦：剛畢業(yè)的學(xué)生、金融科班專業(yè)出身的學(xué)生、剛?cè)胄械哪贻p人，基本都能通過考試，但是他們太過年輕，缺乏鍛煉和業(yè)績積累，通常不是公司的業(yè)務(wù)主力；而一些擁有著較多的客戶資源，對市場有著深刻了解的經(jīng)紀(jì)人，卻因為年紀(jì)都比較大，‘泡市場’的時間太長，再讓他們拿起書本去考試，真的有點為難他們。”

　　“因為公司多次在公開會議上強(qiáng)調(diào)從業(yè)資格證書的事情，我們一個很強(qiáng)的客戶經(jīng)理覺得難堪，跳槽走了——雖然我們?nèi)匀唤o其發(fā)返傭，每月都近數(shù)萬元，但是因為她的離開，屬于她的客戶明顯交易不活躍了，也逐漸有人準(zhǔn)備離開。清退這部分有能力沒證書的經(jīng)紀(jì)人，對我們也是個重大的損失”，上述經(jīng)理無奈表示。

　　今年1月，青島證監(jiān)局曾就期貨居間人的一些違規(guī)行為專門發(fā)布告示，提醒市場注意居間人違規(guī)案例抬頭跡象(《關(guān)于謹(jǐn)防期貨居間人損害客戶利益的公告》)。

　　而在去年12月30日、定于2009年1月1日試行的《通知》中，青島證監(jiān)局對證券業(yè)違規(guī)經(jīng)紀(jì)人行為的打擊力度顯然比以前要大出很多?！肚鄭u轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人管理試行辦法》中第二章第十條規(guī)定明確要求，“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)清退不具備證券從業(yè)資格的證券營銷人員”。

　　再往前追溯，證監(jiān)會去年對違規(guī)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)象的打擊力度，也是前所未有。

　　根據(jù)證監(jiān)會2008年11月向各地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》中要求，所有券商營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人從通知下發(fā)日起全面停止展業(yè)行為，包括開戶、銷售金融產(chǎn)品等，并立即到營業(yè)部書面解除原居間合同。在監(jiān)管機(jī)關(guān)完成對券商經(jīng)紀(jì)人管理核查驗收后，合格經(jīng)紀(jì)人與券商簽訂新的經(jīng)紀(jì)人協(xié)議，展業(yè)前停止發(fā)放的業(yè)績報酬按新協(xié)議規(guī)定計算核發(fā)。對不具備證券從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)人要求參加12月份中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券經(jīng)紀(jì)人專項考試。