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“過山車行情”成導(dǎo)火索 將開始清理“無證經(jīng)紀人”

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2009-02-18 10:11:00 來源:和訊網(wǎng)

 

  證監(jiān)會通知下達之后,某著名大型創(chuàng)新類券商馬上有所跟進。記者從內(nèi)部渠道得到的該券商去年12月5日通知內(nèi)容顯示,“自通知下發(fā)之日起,所有居間經(jīng)紀人全部停止展業(yè)行為(主要是指開戶、銷售金融產(chǎn)品等)……對已具有證券從業(yè)資格的居間經(jīng)紀人……與公司訂立新的經(jīng)紀人協(xié)議后方可展業(yè)”。

  該通知后還特別強調(diào),對于那些“未具備證券或經(jīng)紀人從業(yè)資格的居間經(jīng)紀人,凡未參加考試和參加考試不合格的非員工營銷人員將予以清退”。

  而另一大型券商早在去年中旬就已經(jīng)開展了這方面的工作——只不過在開展過程中,沒有做好利益協(xié)調(diào),引發(fā)了員工的不滿和抗議,至目前似乎風波仍未平。

  在上述券商清退無證經(jīng)紀人的過程中,都不約而同地全部抹煞掉通知下發(fā)之前這些經(jīng)紀人對公司的貢獻。對無證經(jīng)紀人以前開發(fā)的所有客戶的返傭,都不再支付;而某著名大型創(chuàng)新類券商也是在通知中明確注明:“對居間經(jīng)紀人發(fā)放計算至2008年12月31日的業(yè)績報酬”。

  “過山車行情”成導(dǎo)火索

  可以說,從去年綿延至今年的證券、期貨市場的“過山車行情”,成為了大清理行動的導(dǎo)火索。

  據(jù)北京一位期貨公司管理層透露,去年國慶節(jié)假期后期貨市場突然出現(xiàn)的罕見暴跌行情,讓很多節(jié)前持多倉過節(jié)的多頭投資者損失慘重,除了部分后來被交易所“拯救”砍倉而強平出局的人之外,很多投資者損失慘重,甚至爆倉現(xiàn)象亦不在少數(shù)。

  而在這樣的背景之下,期貨公司與客戶之間的糾紛矛盾就被推向前臺。

  據(jù)深圳某期貨公司駐京營業(yè)部的一位總經(jīng)理介紹,在極端行情稍有緩和之后,期貨公司就展開了對那些“爆倉”客戶的保證金追索工作?!安豢煞裾J的是,目前很多操作期貨的客戶都是散戶,資金實力本就不是很大,而他們操作銅等高價格品種,賭博的成分極大,一旦發(fā)生爆倉(虧損掉初始保證金后,仍倒欠期貨公司部分保證金,即保證金余額為負),則再讓他們還錢,難度就可想而知了?!?/p>

  “于是期貨公司就根據(jù)合同將這些倒欠保證金的客戶告上法院,要求根據(jù)這些客戶合同補上其所欠金額——這時,戲劇性的一幕,也是讓期貨公司最措手不及的一幕就出現(xiàn)了:有部分客戶拿出當時的合同,指著經(jīng)紀人一欄的簽字人,聲稱這些員工沒有從業(yè)資格證書,沒有開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格,合同是無效的,或者起碼也是期貨公司違規(guī)在先,使用了沒有從業(yè)證書的工作人員?!?/p>

  “顯然,事情的發(fā)生,明顯給期貨公司敲了一次警鐘”,該總經(jīng)理在記者答應(yīng)其對發(fā)生上述問題的總部位于深圳的某期貨公司的名稱保密后,其建議記者可以電話求證一下,“這家公司現(xiàn)在肯定不會再招聘沒有從業(yè)資格證書的居間人了?!?/p>

  記者隨后以某期貨公司的老牌經(jīng)紀人準備帶資金(客戶保證金)跳槽為由致電該公司時,雖然本沒有招聘計劃但仍然客氣地接待了記者咨詢的公司副總,最終還是在記者沒有“從業(yè)資格證書”上卡殼了——商量了許久的結(jié)果是:可以跳槽過來,但是在客戶開戶文件等相關(guān)文件簽字時,仍需由公司具有從業(yè)資格的工作人員“代辦”,如果不放心沒有依據(jù)而拿不到返傭,這個代簽字的人可以是副總本人。

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